Page 47 - Taiwan Futures Exchange 2019 Annual Report

5. 對期貨商、結算會員及交易資訊申請使用者管理 (1) 提升法人開戶便利性，將營業場所外辦理開戶前置作業之適用對象擴及法人，俾利期貨業者 拓展業務、健全期貨市場發展，修正期交所業務規則第44條、期貨商於營業場所外辦理開 戶前置作業應行注意事項及期貨商委任期貨交易輔助人辦理營業場所外代理開戶前置作業要 點，開放由總分公司開戶人員跨營業據點辦理開戶前置作業，滿足期貨商及期貨交易輔助人 之實務需求，提升開戶作業效率並降低期貨業者開戶成本，自2019年5月14日起實施。 (2) 為衡量期貨商作業風險，對期貨商調整後淨資本額及所收受客戶保證金總額作適當管理， 於期交所業務規則第19條之1明定「期貨商之調整後淨資本額不得低於其客戶保證金專戶 總額之6%」，以達市場監理及保護交易人目的。考量具期交所結算會員資格之期貨商已 將所收取客戶保證金之一部分，繳存於期交所作為結算保證金，此部分相對產生之作業風 險較低，衡酌期貨業者需求並兼顧其營運作業風險，放寬期貨商具有結算會員資格者，其 客戶保證金專戶總額得扣減其繳存至期交所之結算保證金，修正期交所業務規則第19條之 1規定，自2019年8月6日起實施。 (3) 為強化期貨商防制洗錢及打擊資恐控管能力，輔導業者落實執行相關作業，在主管機關指導 下，於2019年6 月13 日至 28 日以「防制洗錢及打擊資恐缺失案例分享」為專題，併同年度 期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度標準規範修正宣導說明會，辦理13場次有關防制洗錢 及打擊資恐缺失案例宣導說明會，包括期貨商及期貨交易輔助人稽核主管、法令遵循主管、 防制洗錢專責主管及從業人員逾1,300人次參加。另為有效執行專營期貨商洗錢及資恐專案查 核，採行以風險基礎為導向查核機制，透過專案查核與例行查核專營期貨商覆核期貨商申報 改善情形等輔導措施，督促業者確實改善期交所查核(覆核)所見缺失(建議改善)事項。 (4) 為使期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度訂定有一致、即時之遵循標準，提升期貨商及期 貨交易輔助人法令遵循，2019年依據主管機關、自律組織及期交所業務規則最新增修訂內 容，修訂期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度標準規範相關規定，並於2019年6月辦理宣 導說明會，協助期貨商落實法令遵循、執行防制及打擊資恐作業及降低期貨商經營風險。 (5) 為強化期貨商對交易人之風險控管，避免影響其他交易人權益，2019年7月1日起，期交 所於期貨商管理系統新增期貨商以自有資金補足保證金專戶權益數為負申報功能，以協助 期貨商落實法令遵循。 (6) 有關交易資訊申請使用者管理方面，為強化交易資訊使用管理，積極查核資訊公司機房共 26家次，資訊用戶(含期貨商)共60家次，以防範資訊之非法使用。 43